基金《法律法规职业道德与业务规范》强化习题(1)

1.保障公司为客户提供服务的持续性是()的目标。

A.基金管理人的前台

B.基金管理人中台部门

C.基金管理人的后台

D.投资、研究、销售等部门

2.信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于()。

A.重大遗漏

B.不当竞争

C.虚假记载

D.误导性陈述

3.()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

A.市场风险

B.合规风险

C.操作风险

D.信用风险

4.基金客户服务“客户永远是第一位”的宗旨体现的核心理念不包括()。

A.良好的客服形象

B.良好的技术

C.良好的客户关系

D.良好的客户体验

5.基金从业人员在宣传销售基金产品时，以下做法正确的是()。

A.向投资人做出保证最低收益的承诺

B.向投资人做出投资不受损失的承诺

C.妥善保管交易数据

D.交易结束后损毁交易数据