基金从业资格考试证券投资基金基础知识试题（1）

【单选】证券公司申请基金代销业务资格,应最近( )年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。

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· 2

· 3

· 4

参考答案：B题目解析： 识记题 书上原话

考查知识点：我国基金代销资格

【单选】基金托管人内部控制制度中的( )是指内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。

· 合法性原则

· 完整性原则

· 及时性原则

· 有效性原则

参考答案：D题目解析：基金托管人内部控制制度中的有效性原则是指内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。

考查知识点：基金托管人主要职责

【多选】股票的市场价格通常与哪些因素有关( )

· 公司的所有制性质

· 公司的经营状况和盈利水平

· 公司的存续期限

· 政治、社会、经济等外部因素

参考答案：BD

考查知识点：影响股票价格的主要因素

【单选】以下关于有价证券的说法,错误的是( )

· 本身没有价值

· 持有者可凭券获得一定的收入

· 是实际资本的一种形式

· 是分配和筹措资金的手段

参考答案：C题目解析：是虚拟资本的一种形式

【单选】新中国最初的股票出现于( )

· 20世纪70年代末

· 20世纪80年代初

· 20世纪80年代末

· 20世纪90年代初

参考答案：B

考查知识点：我国证券市场的发展和对外开放

【单选】某人持有附权股票优先认股权,附权股票的市价为60元,新股认购价格为40元,买1股新股所需股权数为1,则该附权股票优先认股权的价值为( )元。

· 20

· 30

· 10

· 5

参考答案：C题目解析：附权股票优先认股权价值=(附权股票的市价-新股认购价格)÷(买1股新股所需股权数+1)=(60-40)÷(1+1)=10(元)。

考查知识点：认股权证