2017年基金从业《证券投资基金基础知识》真题精选(2)

1、甲、乙两公司希望通过银行进行一笔利率互换,由于两公司信用等级不同,市场向它们提供的利率也不相同,甲公司固定利率为6%,浮动利率为SHIBOR+0.7%,乙公司固定利率为7.5%,浮动利率为 SHIBOR+0.6%。为了达到共

同降低筹资成本的目的,以下方案中,双方可以选择方案(),然后再进行互换

I.甲公司在固定利率市场上以6%的利率融资

Ⅱ.甲公司在浮动利率市场上以 SHIBOR+0.7%的利率融资

Ⅲ.乙公司在固定利率市场上以7.5%的利率融资

Ⅳ.乙公司在浮动利率市场上以 SHIBOR+0.6%的利率融资

A.I、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、ⅢI

参考答案：A

2、在证券市场,以下属于非系统性风险的是()

A.某商业银行因票据违规操作被调查

B.银监会拟出台新规严控银行理财产品投资股票

C.财政部、国家税务总局宣布下调印花税率

D.人民银行宣布降低存款准备金率

参考答案：A

3、客户在买卖上海证券交易所上市的证券时，必须填写在()开设的证券账户号码。

A.证券经纪商

B.中央结算公司

C.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

D.证券交易所

答案：C

解析：客户在买卖上海证券交易所上市的证券时，必须填写在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的证券账户号码。

4、金融工程包括新型金融工具与金融工序的设计、开发并为金融问题提供创造性的解决办法。该定义强调了金融工具的()。

A.高风险性

B.收益性

C.重要性

D.多样性

答案：C

解析：为金融问题提供创造性的解决办法，所以是重要性。

5、相比于股票投资组合,债券投资组合构建时需考虑的特有因素包括()

Ⅰ.期限结构

Ⅱ.投资理念

Ⅲ.投资策略

Ⅳ.组合久期

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.I、Ⅱ

参考答案：A

6、为了防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金。下列各项所造成的登记结算机构的损失中可以用证券结算风险基金垫付或弥补的包括()。

Ⅰ.违约交收

Ⅱ.技术故障

Ⅲ.操作失误

Ⅳ.不可抗力

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

7、在证券市场,以下属于非系统性风险的是()

A.某商业银行因票据违规操作被调查

B.银监会拟出台新规严控银行理财产品投资股票

C.财政部、国家税务总局宣布下调印花税率

D.人民银行宣布降低存款准备金率

参考答案：A

8、下面属于货币时间价值的应用的是()

A.不要为撒掉的牛奶哭泣

B.谷贱伤农

C.卖的比买的精

D.早收晚付

参考答案：D

9、以下关于跟踪偏离度和跟踪误差的说法中,错误的是()

A.由于有现金留存,投资组合不能全部投资于指数标的,这是导致跟踪误差的原因之一

B.跟踪误差是跟踪偏离度的标准差

C.某一天基准组合的收益率为5.3%,指数基金的收益率为5.2%,则跟踪偏离度为-0.1%

D.在完全复制的情况下,可以做到跟踪误差为零

参考答案：D

10、以下属于证券交收内容的是()

A.中国结算公司沪、深分公司与客户之间的证券交收

B.中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收

C.结算公司与客户之间的证券交收

D.结算参与人、客户、证券公司的证券交收

参考答案：B