2017基金从业考试《基金基础知识》练习试题(1)

1. 有价证券是指()的凭证。

A.标有票面金额

B.证明持有人有权按期取得一定收入

C.持有人可以自由转让和买卖

D.反映所有权或债权关系

答案：ABCD

2. 下列属于有价证券的有()。

A.提货单

B.银行汇票

C.支票

D.仓库栈单

答案：ABCD

3. 未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券是指()。

A.非挂牌证券

B.非上市证券

C.场外证券

D.场内证券

答案：AB

4. 公募证券与私募证券的不同之处在于()。

A.审核的严格程度不同

B.发行对象特定与否

C.采取公示制度与否

D.是否上市与否

答案：ABC

5. 证券市场的主要功能包括()。

A.筹资功能

B.证券资产的定价功能

C.资本配置功能

D.宏观调控功能

答案：ABC

6. 我国政府承诺证券业5 年过渡期间对外开放的内容有()。

A.外国证券机构可以直接从事 B 股交易

B.外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员

C.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过 33%，加入 3 年后外资比例不超过 49%

D.加入后 3 年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过 1/3

答案：ACD

7. 参与证券投资的金融机构包括()。

A.企业

B.商业银行

C.证券经营机构

D.保险公司

答案：BCD

8. 证券公司的主要业务有()。

A.承销和自营证券

B.证券经纪

C.受托资产管理

D.证券投资咨询

答案：ABCD

9. 证券业协会的职责包括()。

A.履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律

B.维护会员的合法权益

C.审批证券的发行

D.组织培训和开展业务交流

10. 证券监管机构的主要职责是()。

答案：ABD

A.制定交易规则

B.负责监督有关法律法规的执行

C.负责保护投资者的合法权益

D.维持公平而有秩序的证券市场

答案：BCD