2018基金从业资格考试《基金法律法规》备考练习（16）

1.( )是指基金从业人员通过主动自觉的自我学习、自我改造、自我完善，将基金职业道德外在的职业行为规范化为内在的职业道德情感、认知和信念，使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界。

A.基金职业道德教育 B.基金职业道德修养

C.道德 D.职业道德

2.( )是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作尽职尽责。

A.忠诚 B.尽责

C.诚实 D.守信

3.基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括( )。

A.商业秘密 B.客户资料

C.内幕信息 D.来源不可靠、模棱两可的信息

4.( )是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。

A.商业秘密 B.内幕信息

C.客户资料 D.保密信息

5.( )是联系政府监管机构与会员的纽带。

A.中国证监会 B.中国银监会

C.基金管理公司 D.基金业协会

6.职业关系具有的特点不包括( )。

A.单一性 B.社会性

C.专一性 D.复合性

7.下列关于基金职业道德修养的方法，不正确的是( )。

A.正确树立基金职业道德观念 B.深刻领会基金职业道德规范

C.积极参加基金职业道德实践 D.岗前职业道德教育

8.关于货币市场基金的说法，不正确的是( )。

A.我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过397天

B.货币市场基金是一种现金管理工具，在一定程度上具有替代银行或其存款的作用

C.最近7日年华收益率是收益分析的重要指标

D.货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过20%

9.( )是指在基金从业人员就业上岗之后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。

A.岗前教育 B.岗位教育

C.离岗教育 D.基金业协会的自律

10.基金行业要健康发展，必须以( )为本。

A.客户至上 B.忠诚尽责

C.保守秘密 D.诚实守信

11.下列关于守法合规的基本要求，说法不正确的是( )。

A.熟悉法律法规等行为规范

B.基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范

C.基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管

D.不得欺诈客户

12.一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为( )。

A.狭小 B.广泛

C.相同 D.不确定

13.( )是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。

A.职业道德 B.道德

C.职业道德教育 D.职业道德修养

14.( )是基金职业道德的核心规范。

A.守法合规 B.诚实守信

C.客户至上 D.保守秘密

15.下列关于忠诚尽责的基本要求，说法不正确的是( )。

A.不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

B.不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益

C.基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续

D.不得从事与投资人利益相冲突的业务

16.基金行业的本质是( )。

A.资产管理行业 B.投资咨询行业

C.资产托管行业 D.中间介绍行业

17.( )是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。

A.诚实守信 B.忠诚尽责

C.守法合规 D.专业审慎

18.下列关于诚实守信的基本要求，说法不正确的是( )。

A.不得欺诈客户 B.不得进行内幕交易

C.不得操纵市场 D.持证上岗

19.( )是社会认可和人们普遍接受的行为规范，既可以是成文的，也可以是不成文的，没有特定的表现形式。

A.道德 B.法律

C.行政法规 D.思想观念

20.下列关于保守秘密的基本要求，说法不正确的是( )。

A.应当妥善保管并严格保守客户秘密，非经许可不得泄露客户资料和交易信息

B.不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密，更不得用以为自己或他人谋取不正当的利益

C.不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息

D.离职后，可以泄露客户资料和交易信息