2018基金从业资格考试《基金法律法规》备考练习（4）

1.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的()制度。

A.销毁

B.公开

C.备份

D.投诉

2.有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存()。

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年

3.期货公司存管的期货保证金属于()。

A.期货公司所有

B.期货交易所所有

C.中国证监会所有

D.客户所有

4.客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以()垫付。

A.其他客户的保证金

B.风险准备金和自有资金

C.自有资金和其他客户的保证金.

D.先以风险准备金垫付，不足的部分以其他客户的保证金垫付

5.取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年()向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

6.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过()。

A.1个月

B.3个月

C.5个月

D.6个月

7.期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在()工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.2个

B.5个

C.10个

D.15个

8.在我国，负责组织期货从业资格考试的机构是()。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.各地人事部门

9.被免职的期货公司首席风险官可以向()解释说明情况。

A.公司住所地中国证监会派出机构

B.公司住所地期货交易所

C.中国期货业协会

D.公司监事会

10.期货公司申请金融期货结算业务资格的，结算和风险管理部门或者岗位负责人应具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人()以上经历。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

11.期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近()内未出现严重的期货交易、结

算风险事件。

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

12.期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经()签字确认。

A.期货公司法定代表人

B.期货公司财务负责人

C.期货公司结算负责人

D.全体股东

13。风险监管指标与上月相比变动超过()的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在()工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

A.10%;3个

B.15%;3个

C.20%;5个

D.30%;7个

14.证券公司申请介绍业务资格，申请日前()月各项风险控制指标应符合规定标准。

A.2个

B.3个

C.5个

D.6个

15.对期货从业人员的纪律惩戒由()作出。

A.期货交易所

B.中国期货业协会纪律委员会

C.中国证监会及其派出机构

D.商务部

16.侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以()确定管辖。

A.当事人起诉状中在先的诉讼请求

B.侵权诉讼请求

C.违约诉讼请求

D.标的额较大的诉讼请求

17.期货纠纷案件由哪一级人民法院管辖?()

A.基层人民法院

B.中级人民法院

C.高级人民法院

D.最高人民法院

18.中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报()备案。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国期货保证金监控中心公司

D.商务部

19.期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报()备案。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心公司

C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构

D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构

20.中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者()。

A.法制教育

B.风险教育

C.道德教育

D.认知教育